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30%的考生CFA弃考因为这个?

在CFA考试中,职业道德与专业行为标准一向是考核的重中之重。而且每一级都要考,着实要命,无论多么强调它的重要性都不为过,且在CFA一级的考试中,有“一票否决’作用的“谣言”。那么这个“谣言”到底是空穴来风,还是确有其实呢?


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CFA考试分为三个等级,三个级别考试职业与伦理道德科目的权重占比比较高,很多CFA考生对于道德科目也是比较担心,在以往的弃考生中调查表明大概30%左右弃考都是因为道德科目。


那么今天精小算就来给各位考CFA的小伙伴们支招啦!我们来看看如何攻破这个Ethics!


关于职业与伦理道德的主要内容,其实就是七大职业行为准则,而每级别中的道德考试也只不过是在七大准则的基础上增加了些新内容。


七大准则,二十二条细则


在具体备考中,七大行为准则,二十二条细则,要注意以下要点:


专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。


尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。


对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。


对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。


投资分析、建议和行为:注重于客户的沟通,保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。


利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。


CFA会员或候选人的责任:明确责任,考试不得作弊、不得泄露考试信息、在适用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。


学习职业道德标准考试的方法


很多备考CFA一级的考生,选择notes为主要学习资料。精小算建议大家,除了阅读notes里面关于道德规范内容的详尽总结,所有的考生仍然需要多读几次2014年出版的职业行为准则手册第十一版 (英文名称:Standards of Practice Handbook 11th Edition(2014))。


CFA一级考试要求候选人在6小时之内回答240道题目。平均下来,候选人只有1分30秒时间来回答每一道题目。要想高效并准确回答CFA道德与标准的考题,候选人应该做到以下几点:


 熟悉CFA七大条专业行为准则,以及每条准则下分布的若干细则。


 熟悉CFA协会推荐的准则遵守程序 (recommended procedures of compliance)


读懂案例,在案例学习中理解和掌握CFA道德与准则的正确运用。


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